大商所召開第二屆期貨法律理論與實務(wù)座談會

    8月14日，大連商品交易所（以下簡稱“大商所”）在大連召開“第二屆期貨法律理論與實務(wù)座談會”。來自全國人大財經(jīng)委、中國證監(jiān)會、相關(guān)地方法院、公安機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)以及律師事務(wù)所等單位二十多名代表圍繞期貨立法工作和期貨市場違規(guī)案件處理等有關(guān)問題進(jìn)行了交流。

    座談會上，大商所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年來，我國期貨市場持續(xù)健康快速發(fā)展，行業(yè)創(chuàng)新步伐加加快，品種、制度持續(xù)創(chuàng)新完善，資產(chǎn)管理、現(xiàn)貨子公司等新業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)，市場對產(chǎn)業(yè)和實體經(jīng)濟(jì)服務(wù)能力不斷提升，今年發(fā)布的“新國九條”為包括期貨市場在內(nèi)的資本市場發(fā)展指明了新的方向。同時，為落實十八屆三中全會的精神，激發(fā)市場活力，監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出要進(jìn)行“監(jiān)管轉(zhuǎn)型”，轉(zhuǎn)變工作思路、推動簡政放權(quán)，未來期貨市場將迎來長足的發(fā)展。在新的市場環(huán)境下，市場違法違規(guī)行為也會出現(xiàn)一些新的情況和問題，如何做好應(yīng)對，特別是如何發(fā)揮市場一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)作用、強(qiáng)化市場監(jiān)管，這是我們面臨的一個新的課題。該負(fù)責(zé)人表示，大商所將會通過多種方式加強(qiáng)與法律界的聯(lián)系，積極聽取各界專家學(xué)者的意見和建議，在市場法律法規(guī)完善中做出自己的努力，并強(qiáng)化自律監(jiān)管，加強(qiáng)對違規(guī)違法行為的打擊力度。也希望法律界人士能夠持續(xù)關(guān)注期貨市場發(fā)展，以更大的熱情參與到期貨市場法制建設(shè)中來。

    座談會上，大商所法律部相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹了期貨市場違法違規(guī)案件類型、相關(guān)規(guī)定、紀(jì)律處分情況以及法律實踐中遇到的問題和難點。據(jù)介紹，我國期貨市場早期違法違規(guī)案件主要有市場操縱、欺詐、挪用客戶保證金以及透支交易等類型，近年來隨著我國期貨市場的穩(wěn)步發(fā)展以及監(jiān)管舉措的日益完善，違規(guī)案件的類型和特點也發(fā)生了變化，目前主要集中為操縱交割月結(jié)算價以及對敲轉(zhuǎn)移資金等兩類。但當(dāng)前行業(yè)司法實踐中也存在一些需要注意的問題，如業(yè)界對市場操縱以及涉及跨市場的內(nèi)幕交易等新類型的案件研究還不夠深入，制約了期貨市場法制建設(shè)的進(jìn)一步加深。此外，自律管理與行政處罰、刑事處罰銜接等問題也有待進(jìn)一步解決。

    來自司法系統(tǒng)的代表表示，目前期貨市場整體較為規(guī)范，發(fā)生的糾紛案件相對較少，一個重要的原因在于市場形成擁有一套嚴(yán)密的規(guī)章制度和“五位一體”的監(jiān)管體系，有效防范了風(fēng)險。但期貨行業(yè)并不能掉以輕心，市場糾紛案件不多的表象背后，也可能是由于相關(guān)糾紛以其他形式在其他環(huán)節(jié)顯現(xiàn)，仍需給予高度重視；從另一個角度來說，也反映了期貨市場法制建設(shè)亟需加快、使期貨市場各類主體“有法可依”的需要。

    與會專家還針對期貨市場執(zhí)法實踐中的各類違法違規(guī)行為的認(rèn)定，交易所在自律監(jiān)管中面臨的有關(guān)問題以及實踐案例等展開了熱烈的探討。專家們指出，期貨糾紛案件專業(yè)性強(qiáng)，需要司法業(yè)界對期貨行業(yè)的關(guān)注與深入研究；在違規(guī)案件調(diào)查、審理與復(fù)議過程中，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮外部專家律師以及證監(jiān)會的作用，有效提高案件處理效率、維護(hù)市場公平；超過交易所自律管理范疇的案件，應(yīng)當(dāng)移交證監(jiān)會或者公安機(jī)關(guān)，建立暢通的溝通協(xié)作機(jī)制，切實保障投資者合法權(quán)益。

    座談會上，全國人大財經(jīng)委辦公室、“期貨法”工作小組相關(guān)負(fù)責(zé)人還介紹了“期貨法”起草工作目前的進(jìn)展情況，并表示希望通過此次會議聽取法律界對于期貨實務(wù)方面的意見建議，在未來期貨法立法過程中有所借鑒。

    與會代表對大商所在期貨法建設(shè)工作的推動配合及通過此類座談會搭建市場法律問題交流平臺給予了積極評價，特別是此次座談會，不僅討論一般的制度規(guī)范問題，還從具體執(zhí)法角度，討論實際的案例和做法，將法理與自律監(jiān)管實踐相結(jié)合，有利于行業(yè)司法體系完善等相關(guān)工作的借鑒。

    據(jù)了解，去年5月大商所曾召開第一屆期貨法律理論與實務(wù)座談會，為大連期貨市場與法律界的深入交流搭建有效平臺，有力推動了大商所自律監(jiān)管工作。本屆座談會在上屆會議成果的基礎(chǔ)上，將研討重點放在明確期貨市場典型違規(guī)案件認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、處理程序以及自律監(jiān)管、行政執(zhí)法和刑事司法的銜接機(jī)制等方面，加深了有關(guān)方面對期貨市場違規(guī)案件處理、自律監(jiān)管等問題的認(rèn)識，有利于推動期貨市場法制建設(shè)。

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