大商所去年查處98起違規(guī)交易挽回?fù)p失700余萬(wàn)

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日期：2014-01-06 15:36
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昨日，大商所公布2013年自律監(jiān)管工作報(bào)告。報(bào)告顯示，2013年大商所排查市場(chǎng)異常波動(dòng)3300余條，查處異常交易共258起，對(duì)26名客戶采取了限制開(kāi)倉(cāng)的措施。此外，大商所共查處違規(guī)交易行為98起，處分客戶162名，幫助客戶挽回經(jīng)濟(jì)損失700余萬(wàn)元。

報(bào)告稱，2013年，大商所以實(shí)名制開(kāi)戶、居間人管理、投資者權(quán)益保護(hù)等方面作為檢查重點(diǎn)，完成了對(duì)西北、東北、西南、東南等4個(gè)區(qū)域18家會(huì)員的檢查。針對(duì)市場(chǎng)頻發(fā)的客戶違規(guī)行為，大商所以投資者權(quán)益保護(hù)為主題，以會(huì)員首席風(fēng)險(xiǎn)官及一線合規(guī)人員為對(duì)象，完成了對(duì)西北、東北、華中、西南、東南5個(gè)區(qū)域60余家會(huì)員300余人次的合規(guī)培訓(xùn)。根據(jù)市場(chǎng)服務(wù)及監(jiān)管需要，大商所繼續(xù)推進(jìn)和完善套保、套利、市場(chǎng)監(jiān)察等業(yè)務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)，使監(jiān)察工作更加技術(shù)化、制度化、有序化，提升了大商所風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)和市場(chǎng)監(jiān)管技術(shù)水平。

大商所相關(guān)負(fù)責(zé)人士表示，十八屆三中全會(huì)提出“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”，為期貨市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展提供了重要機(jī)遇。國(guó)務(wù)院日前發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》，對(duì)期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)提出了更高的要求。大商所將在市場(chǎng)化、法治化和國(guó)際化監(jiān)管改革導(dǎo)向下，進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管，打擊違規(guī)違法行為，切實(shí)維護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，并改善市場(chǎng)服務(wù)水平。（期貨日?qǐng)?bào)）

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